时间：2022-12-10 14:05:40 | 浏览：994
每经记者：王砚丹
每经评论员 王砚丹
上周五，招商证券（SH600999，股价13.84元，市值1204亿元）发布公告称，公司于2022年8月12日收到证监会《立案告知书》。因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司立案。
近年来，证监会一直强调对资本市场违法违规行为“零容忍”态度，但该公告仍然引发了行业震动——连8年前的旧事也被翻出重提，足见监管态度之坚决，何况违规的上市公司主体早已被板上钉钉地认定为资本市场典型违法违规案例。
追溯往事，2014年12月27日，飞乐股份公告其重大资产重组获得证监会核准，后飞乐股份改名为中安科。2016年12月22日公告被证监会立案调查。从此中安科财务数据泥沙俱下，2017年巨亏7.35亿元。2019年5月，证监会对中安科出具行政处罚决定书，认定其公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。如今披星戴帽的中安科已被债权人申请破产重整。
项目做完8年、项目的问题暴露3年后，作为中介机构的券商仍在为当初的失责付出代价。结合证监会今年以来数次吹风“稳步推进全面注册制改革”，可以看出，监管仍在以抓典型案例为契机，向资本市场所有参与者传达“零容忍”态度——唯有让违法违规者付出应该付出的代价，才能真正营造良好的资本市场生态环境，助力全面注册制平稳落地。
从时间节点来看，招商证券因中安科而涉嫌违法违规的事项，发生在新证券法正式实施之前。参考过去券商投行被罚结果，在罚金等方面，依照旧证券法招商证券损失或不会太多，但仍可能有一些潜在影响。
例如，行业历来最为重视的分类评价工作。2022年度券商分类评价结果虽是“一对一”公布，但被立案调查是否会对明年的评级产生负面影响尚不可知。如果因此降级，又会影响到公司创新业务申请、投保基金缴纳等方面，从而产生一连串负反馈。
对于此次立案情况，招商证券在公告中表示，公司将全面配合证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
同时，笔者注意到，该券商还对媒体进行了公开表态：在司法方面，公司已依法履行对投资者的赔付责任，且可能是目前为止唯一一家承担了赔付责任的中介机构，在保护投资者权益、消除投资者损失方面，尽到了义务。
尽管如此，该券商还是可能要为8年前未勤勉尽责、涉嫌违法违规一事带来的后续影响“埋单”。
目前，证监会已经立案，后续调查处理情况到底如何，暂不得而知。
但有一点可以明确的是，监管已进一步明确释放出“零容忍”违法违规信号——连多年前的“旧账”都要翻，更何况现在的违法违规行为。
这也警示其他相关公司及相关责任人，只有遵纪守法，合法合规经营才是“正道”。否则，必然会碰得“头破血流”，甚至“身败名裂”。 >相关报道见03版
每日经济新闻
每日经济新闻
招商基金热烈祝贺新版APP上线并全力支持《每日经济新闻》为广大投资者提供优质服务、创造财富价值。此外，招商基金也通过多种渠道向广大投资者传播“择基”方法、建议“择基”思路、总结“择基”战略，针对不同风险偏好的投资者，给予其在固收、权益及混合投资等方案上更多智慧锦囊。
HK)公布，公司控股子公司华岭股份正在申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。HK)报收于3385元，上涨15%，换手率111%，成交量3146万股，成交额106亿元。富昌金融集团最新一份研报给予上海复旦买入评级，目标价35。
中证网讯（记者林倩）今年上半年，证券私募行业冷热不均，业绩分化严重，股票主动策略私募表现欠佳，但CTA（管理期货）策略却异军突起。相对而言，对上半年表现相对出色的CTA则持谨慎乐观预期。此外，国金证券金融产品研究中心在报告中指出，商品市场仍存在波动机会，但趋势流畅性预期并不非常乐观，同时可能存在一定事件干扰，因此对CTA策略整体保持中性偏谨慎的预期。
公司第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司在本公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票。三、是否存在应披露而未披露信息的说明本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；
工信部、财政部为加快中小企业数字化转型步伐，促进产业数字化发展，提升产业链供应链协同配套能力，打造4000-6000家“小灯塔”企业作为数字化转型样本，带动中小企业“看样学样”加快数字化转型步伐，促进专精特新发展，可以看出，为增加中小企业的活力，尤其是推进数字化转型，通过打造中小企业转型样本，持续提升中小企业的快速发展。
青岛证监局决定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，责令陈某某依法处理非法持有的股票和其他具有股权性质的证券，没收违法所得2094万元,并处罚款20万元。
据了解，兴证“818理财节”分为新客有福利、直播理财节、基金投顾·知己、金牌投顾兴领航、兴享福利社、季子年少·沙场练兵六大分会场。具体来看，新客有福利分会场，升级新用户理财福利，也为初入市场的投资者提供一个基础投资理财的体验；
昨日上午，全市重点产业链招商项目集中签约仪式举行，市直有关部门主要负责人、各区市政府（管委）主要负责人、签约企业代表齐聚线上线下，共同探讨烟台招商引资发展之路。香港科盈泰实业有限公司董事长黄佳枫也表达了对烟台营商环境的肯定。
据了解，兴证“818理财节”分为新客有福利、直播理财节、基金投顾·知己、金牌投顾兴领航、兴享福利社、季子年少·沙场练兵六大分会场。财富管理是兴业证券“双轮驱动”业务战略的重要业务板块，以客户为中心，进一步聚焦公司主业、提升专业能力和金融服务能力，不断拓展业务价值链，提供全方位、全业务链的客户服务。
国金证券财富委相关负责人表示，随着居民财富的增长，投资者对专业财富管理服务需求不断提升，本届“国金造富节”旨在以用户视角构建场景化服务，通过专业又有趣的线上活动拉近与用户的距离，洞察他们未满足的财富需求，以期赢得用户的长期信任。