招商证券投行业务违规又收监管函前三季度净利润下滑26%
时间：2022-12-10 13:59:59 | 浏览：975
中国网财经11月15日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，招商证券又收到证监会下发的警示函监管措施，直指投资银行业务项目违规问题。
监管措施内容显示，招商证券投资银行类业务内部控制不完善，在珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目中存在对外报送的文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况，个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。
此外，招商证券时任上述项目3名主要业务人员也分别被证监会采取了监管谈话措施。
而在此前不久，2022年9月19日，招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，因履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述等问题，被证监会处以了6300万元的罚款，2名项目负责人也分别被警报和罚款5元。
除被证监会处罚外，招商证券还面临中安科投资人索赔。招商证券半年报显示，根据法院判决，招商证券需向中安科投资者支付的损失60,167.47万元在25%的范围内承担连带赔偿责任。
在收到证监会的行政处罚前，2022年8月9日，招商局还收到了深圳证监局出具的警示函措施，内容显示招商证券在保荐、债券承销和资产证券化等投行业务开展中，存在违规问题。
今年以来，投行业务成为招商证券监管处罚重灾区，加上先前因为交易系统出现2次故障，招商证券及相关责任人年内已经收到9次监管处罚。
受上述处罚影响，招商证券前三季度营业外支出达8613万元，同比增长72.13%，主要是来自中安科案行政罚款。
在合规事件频发的同时，招商证券的业绩表现也较为低迷。
2022年前三季度，招商证券实现营业收入152.98亿元，同比下滑29.77%；实现归属于母公司股东的净利润62.80亿元，同比下降26.12%。其中，投资银行业务手续费净收入同比下滑13.48%，自营业务中的公允价值变动收益同比下滑120.12%，主要业务收入下降明显。
表：招商证券2019-2022Q3利润表科目情况
数据来源：iFinD,中国网财经整理
(责任编辑：库博瑞)
相关资讯
招商基金：全面提升专业服务能力，高质量做好教育和陪伴
招商基金热烈祝贺新版APP上线并全力支持《每日经济新闻》为广大投资者提供优质服务、创造财富价值。此外，招商基金也通过多种渠道向广大投资者传播“择基”方法、建议“择基”思路、总结“择基”战略，针对不同风险偏好的投资者，给予其在固收、权益及混合投资等方案上更多智慧锦囊。
腾讯Q2净利润同比下滑51%！降薪、优化、抛售股票多管齐下
睿财经讯（文/周鑫）8月17日晚间，互联网巨头腾讯发布了2022年上半年和第二季度业绩。非国际财务报告准则下（Non-IFRS），更反映主业经营的净利润281亿元，同比下滑17%。腾讯半年报显示，2022年上半年公司处置及视同处置投资公司的收益净额为23863亿元。
今年涨幅超10%的主动权益基金，原来都投了一个行业
从规模上看，大部分基金都是规模比较小。易方达供给改革，2季度基金规模增长30%左右。易方达环保主题混合，这只基金一看就是新能源主题，可以看到很多新能源基金今年3月有较大调整，而近两个月反弹了一波，尤其是光伏、新能源车等板块，反弹幅度很大。
「新能源行业周报」新能源车渐入旺季，相关行情值得期待
行业事件1、8月11日，根据中汽协数据，7月新能源汽车销量同比增长12倍，汽车产销量创历年同期最高值，预计8月汽车市场继续保持稳定增长，特别是随着9月汽车市场传统黄金消费季的到来，乘用车产销将会呈现快速增长。
添富行业整合混合A基金最新净值跌幅达2.28%
报告期内基金投资策略和运作分析2022年二季度俄乌战争、能源短缺、疫情、联储加息缩表等不利因素对全球经济造成了较大冲击，受此影响中国资本市场经历了剧烈波动，四月份市场延续了一季度的大幅调整，随后市场大幅反弹。
添富行业整合混合D基金最新净值跌幅达2.28%
报告期内基金投资策略和运作分析2022年二季度俄乌战争、能源短缺、疫情、联储加息缩表等不利因素对全球经济造成了较大冲击，受此影响中国资本市场经历了剧烈波动，四月份市场延续了一季度的大幅调整，随后市场大幅反弹。
总投资346亿元！25个产业链招商项目集中签约落地
昨日上午，全市重点产业链招商项目集中签约仪式举行，市直有关部门主要负责人、各区市政府（管委）主要负责人、签约企业代表齐聚线上线下，共同探讨烟台招商引资发展之路。香港科盈泰实业有限公司董事长黄佳枫也表达了对烟台营商环境的肯定。
图解中迪投资中报：第二季度单季净利润同比增47.57%
共有1股东持股数增加，刘文胜增加278.1406万股，该股东持股占流通股比例2.03%。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。
一个普通人，当下想挣大钱，这几个行业最暴利
所以，当下对于普通创业者而言，建议大家关注这方面，这个行业不仅仅市场需求量大，没有门槛，也可以说是暴利，短期内是可以挣大钱的。另外，物资回收行业，不仅仅暴利，而且是稳赚不赔的，这对于普通人而言，是最可以放心经营的，反正是没有本亏。
没背景又没技术，普通人靠这2个行业也能日入1000，在县城干最好
其实大多数人不了解这个行业，主要是不知道回收猪毛到底有什么用处。不过即便是竞争变大，这个行业就目前来看还是有利润的，就拿废轿车轮胎来讲，从开始的5元左右一个回收，到现如今的8到10元，从这一点看来，这种废旧轿车轮胎还是比较抢手，回收价值也越来越受重视。